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新韓銀行4宗違法被罰270萬采用不正當手段吸收存款等

2022-01-04 17:17:08 來源：中國經濟網

中國經濟網北京1月4日訊中國銀保監(jiān)會網站近日公布的北京銀保監(jiān)局行政處罰信息公開表（京銀保監(jiān)罰決字〔2021〕37號）顯示，新韓銀行（中國）有限公司存在采用不正當手段吸收存款；未按規(guī)定提供報表、報告等文件、資料；合規(guī)管理嚴重違反審慎經營規(guī)則；個人經營性貸款管理嚴重不到位導致資金被挪用四宗違法違規(guī)事實。

根據《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十四條；《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條、第四十七條、第四十八條，北京銀保監(jiān)局責令新韓銀行（中國）有限公司改正，并給予合計270萬元罰款的行政處罰；對黃星民給予警告并處罰款5萬元；對KIM HEUNG SUB（金興燮）給予警告。

《北京銀監(jiān)局關于核準黃星民新韓銀行（中國）有限公司合規(guī)負責人任職資格的批復》（京銀監(jiān)復〔2018〕155號）顯示，2018年4月11日，北京銀監(jiān)局核準黃星民新韓銀行（中國）有限公司合規(guī)負責人的任職資格。

《北京銀保監(jiān)局關于核準KIM HEUNG SUB（金興燮）新韓銀行（中國）有限公司副行長、董事任職資格的批復》（京銀保監(jiān)復〔2019〕507號）顯示，2019年7月15日，北京銀保監(jiān)局核準KIM HEUNG SUB（金興燮）新韓銀行（中國）有限公司副行長、董事的任職資格。

相關規(guī)定：

《中華人民共和國商業(yè)銀行法》第七十四條：商業(yè)銀行有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，有違法所得的，沒收違法所得，違法所得五十萬元以上的，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處五十萬元以上二百萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任:

（一）未經批準設立分支機構的；

（二）未經批準分立、合并或者違反規(guī)定對變更事項不報批的；

（三）違反規(guī)定提高或者降低利率以及采用其他不正當手段，吸收存款，發(fā)放貸款的；

（四）出租、出借經營許可證的；

（五）未經批準買賣、代理買賣外匯的；

（六）未經批準買賣政府債券或者發(fā)行、買賣金融債券的；

（七）違反國家規(guī)定從事信托投資和證券經營業(yè)務、向非自用不動產投資或者向非銀行金融機構和企業(yè)投資的；

（八）向關系人發(fā)放信用貸款或者發(fā)放擔保貸款的條件優(yōu)于其他借款人同類貸款的條件的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條：銀行業(yè)金融機構有下列情形之一，由國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，并處二十萬元以上五十萬元以下罰款；情節(jié)特別嚴重或者逾期不改正的，可以責令停業(yè)整頓或者吊銷其經營許可證；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）未經任職資格審查任命董事、高級管理人員的；

（二）拒絕或者阻礙非現場監(jiān)管或者現場檢查的；

（三）提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料的；

（四）未按照規(guī)定進行信息披露的；

（五）嚴重違反審慎經營規(guī)則的；

（六）拒絕執(zhí)行本法第三十七條規(guī)定的措施的。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十七條：銀行業(yè)金融機構不按照規(guī)定提供報表、報告等文件、資料的，由銀行業(yè)監(jiān)督管理機構責令改正，逾期不改正的，處十萬元以上三十萬元以下罰款。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條：銀行業(yè)金融機構違反法律、行政法規(guī)以及國家有關銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機構除依照本法第四十四條至第四十七條規(guī)定處罰外，還可以區(qū)別不同情形，采取下列措施：

（一）責令銀行業(yè)金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分；

（二）銀行業(yè)金融機構的行為尚不構成犯罪的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予警告，處五萬元以上五十萬元以下罰款；

（三）取消直接負責的董事、高級管理人員一定期限直至終身的任職資格，禁止直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員一定期限直至終身從事銀行業(yè)工作。

以下為原文：

標簽：存款不正當手段銀行